金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 臺灣證券交易所 臺灣證券交易所(本公司)已於民國109年12月15日收森林投資股份有限公司 金融交易擔保金10億臺幣,保障投資者資金之安全。 備注:若森林投資股份有限公司出現不可控因素導致投資者資金損失,經由本公 司調查取證查驗屬實後,立即凍結擔保金,後續會依法適用本筆保證金償還投資 人經濟損失。 台灣證券交易所 中華民國109年12月15日 顧立雄

金融監督管理委員會 臺灣證券交易所 台灣證券交易所(本公司)已於民國112年10月25日收到貝萊德證券投資信託股份有限 公司金融交易擔保金拾億新台幣,用於保障平台用戶資金之安全。 備註:貝萊德證券投資信託股份有限公司出現不可抗力因素導致投資者資金損失,經 由本司調查取證查驗屬實後,立即凍結擔保金。後續會依法使用本筆保證金償還投資 人經濟損失。 黄天牧 中華民國112年10月25日

i 金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission ROC (T) ▶ 臺灣證券交易所 台灣證券交易所(本公司)已於民國113年7月29日收到欣星投資股份有 限公司金融交易擔保金叁拾億元新台幣整,用於保障平台用户资金安全。 備註:若欣星投資股份有限公司出现不可抗力因素導致投资者资金损失, 經由本司調查取證查驗屬實後,立即凍結擔保金,後續會依法使用本筆保 證金償還投資人經濟損失。 彭金隆 中華民國113年08月08日 只供查詢使用 不允許任何商業用途

Ⓒ 金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 金融監督管理委員會 【第1120708165 號 】 帳戶異常通知 今由系統檢測用戶:鄭錦興先生有一筆4,500,000元的資金由貴公 司匯入其銀行帳戶,該用戶銀行帳戶資金流異常,現以涉嫌洗錢犯罪 對該用戶的帳戶進行凍結,請貴公司配合我方人員到場調查取證,在 此期間如貴公司私自解凍該用戶的帳戶將嚴懲不貸,特此通知! 注:證券資金託管費計提比例和計提方法H=E*年管理費率(10%) 抄送:金融監督管理委員會 金融監督管理委 101 員會主任委員 黄氏牧 中華民國 112年9月13日

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 臺灣證券交易所 金融監督管理委員會【第1110120145 號】 關於復華投信綜合帳戶平台用戶涉嫌洗黑錢整頓通知 關於復華投信平台用戶涉嫌洗黑錢整頓通知 近期接到銀行反饋,台灣地區外資機構凱雷和復華投信公司用戶,在儲值 過程中,涉嫌將可疑資金轉入復華投信綜合帳戶中,導致復華投信綜合帳 戶審查並凍結,部分用戶的交易帳戶也被凍結,對於這種情況,台灣金管 會和台灣證券交易所聯合下發通知,要求對復華投信綜合帳戶用戶資金殿 格審查,並予以凍結,復華投信綜合帳戶投資者務必配合警察局和銀行嚴 格審理帳戶資金,並對交易平台予以整頓,稍極為各位打造綠色交易平台 ,維護台灣金融市場穩定健康的發展。 經台灣證券交易所和金管會審議決定,现通知如下: 一,對於復華投信綜合帳戶資金帳戶一律嚴格審查,凍結部分涉嫌可疑資 金的證券交易帳戶,以及部分公司綜合帳戶資金, 二,所有復華投信綜合帳戶證券交易務必暫停交易,經過嚴格審查後方可 解凍,復華投信務必配合銀行和金管會的審查,積極配合各位投資者辦理 提領業務。 三,為了嚴厲打擊洗錢犯罪組織,配合警察局调查,所有辦理提領的投資 者必須提供綜合帳戶綁定銀行戶頭帳號,身分證,綜合帳戶ID作為核對 資料,綜合帳戶必須與本人身分證信息一致,請復華投信通知所有投資者 ,並一一核對,然後上報給金管會和審查銀行以及警察局。 四,所有投資者必須配合復華投信查詢相關資料,不可推諉,否則交易帳 戶繼續凍結,並凍結用戶其他資產。 五,本次整頓為期14天,復華投信證券股份有限公司除綜合帳戶業務外 的其他業務不受影響,正常營運,如整頓期間再次發現有用戶涉嫌洗黑錢 ,整頓週期將延期3個月,期間凍結綜合帳戶和用戶交易帳戶同樣延長。 六,請積極配合調查,並快速解決用戶提領問題,不得延誤。 備註:用戶交易帳戶解凍後,提領時間為每週三和週五,上午9點~1點30 抄送:金融監督管理委員會 台灣證券交易所 中華民國 111年10月05日 黄天牧

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 金管會個人所得稅公告 金融監督管理委員會第1110217197號】 納稅義務人: 目前正在處理一筆 113,000元的提領返款,現由金融監督管理委員會報備 審核, 進行辦理放款前需要本人繳納獲利30%個人所得稅,繳納 稅務後當日之內予以審核通過放款。 註:此稅收部分(33,900元) 限48小時內繳納 抄送:金融監督管理委員會 金融監督管理委 員會主任委員 黄天牧 中華民國112 年 03月 06 日

關於個股選擇權之解釋及存款歸集通道之監察通告 關於個股選擇權之解釋及存款歸集通道雖然依我國目前證交法第三條已將 個股選擇權之交易定義為主要交易之一種,但綜合考量各國的經驗、風險控管 與監視的安全及效率性、避險與套利的便利性以及我國曾經開發過選擇權交易 與結算系統的經驗來探討證交所從事證券相關選擇權業務的可行性。 經探討,證券相關選擇權市場的確有其存在的經濟需求,同時成立選擇權 市場應具備的要素,我國亦多符合;雖然仍需配合的條件諸如成立股票借貸 中心,允許股票放空,買權與賣權可同時推出,個股選擇權內部人交易在內部 人界定上應涵蓋上市公司董、監事,經理人及大股東,考慮制定增加流動性的 機制,持續的教育宣導等,惟就整體而言,我國目前應已具備開放選擇權市場 的時機。 環觀世界各國證券相關之選擇權多在證券交易所交易,三十六家從事與證 券相關的選擇權交易所中有二十二家係證券交易所,且集中在證交所交易有利 於避險與套利交易的進行,有利於對相同客戶群的風險控管與監視,較有益於 整體市場之管理,更何況台灣證券交易所過去已針對現貨選擇權開發交易與結 算系統,並設計制度與各種規定。綜此在證交所交易與證券相關的選擇權實是 最適宜的決定。主管機關支持證交所得經營與證券相關的選擇權業務,則透過 主管機關的解釋與核准,應仍可行。該方案主要想法條列如下: 之監察通告 . 證期會依期交法第12條核准個股選擇權及股價指數選擇權可不在期交 所交易。 金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) >臺灣證券交易所 金融監督管理委員會第 11 10 120 145 號】 證期會依證交法第98條核准證交所得經營前述選擇權的業務。 . 證交所依期貨結算機構設立標準申請兼營期貨結算業務。 依期交法來管理選擇權市場。 附言: 因個股選擇權為即時交割,投資者應先對綜合交易帳戶存款,方可進行個 股選擇權交易。 個股選擇權目前業已準備好對市場大面積開放,但當前依然僅對金融團體 開放,金融團體零散資金存入應在金管會全程監督下使用歸集帳戶進行資金歸 集後統一匯入券商公戶,並進行劃撥到下屬帳戶。 臺灣證券交易所 抄送:金融監督管理委員會 中華民國 111 年 08月22日 主任委員黄天牧

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C(Taiwan) 金融監督管理委員會【第1121125168】 號 違約申報通知書 於_2023_年__11_月__21_日交易晶呈科技 (代號: 4768),因不於中籤日起三個營業日內履行認繳款 項,經本公司依「證券經紀商申報委託人遲延交割及違約案件處 理作業要點」相關規定「櫃檯買賣證券經紀商申報客戶遲延給付 結算及違約案件處理作業要點」相關規定對 臺灣證券交易所股份有限公司 證券櫃檯買賣中心 正式申報違約,通知在案,並承擔以下相應後果 二、民事責任: 機構可以收取違約金,最高可收成交金額的5%,實際金額以法 院審理結果為主。如果你戶頭餘額不足,最終手段機構還可以繼 續向投資人追討這筆債務,包含向法院申請強制扣薪,每個月薪 水轉給機構。 三、 刑事責任: 由於你此次違約交割之情節重大,足以影響市場秩序,可能要面 臨 3 年以上至 10 年以下之相關刑責。 四、金融機構往來的信用紀錄: 違約交割的紀錄會通報在證券商聯合徵信系統,金融機構都可以 查詢得到你曾經「信用不佳的紀錄」,對未來申辦信用卡、向銀 行申辦房貸,都會受到影響! 違約人: 資券帳戶: 身分證號: 違約金額:新台幣130,000元 再次善意提醒:投資應量力而為,謹慎判斷,並注意相關規定及 評估自身承受風險之能力。 黄天牧 金融監督管理委 員會主任委員 中華民國 _112 年 11 月_25_日

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 金管會個人金流查詢公函 申請人: 姜(先生/女士)目前正在處理一筆資金:2423811 元整(贰佰肆拾贰萬叁仟捌佰壹拾壹元整) 金融監督管理委員會第1120616197號】 提領返款,現由金融監督管理委員會報備審核,進行辦理放款時由 於金融卡帳戶填寫錯誤導致銀行多次放款失敗,已觸發《洗錢防制 法》需要本人繳 15%-30%保證金,證明無洗錢犯罪和本人作業,以 便銀行安全放款防止洗錢。 之後 24 小時內予以審核通過放款。 注:此部分為:363571 元(參拾陸萬參仟伍佰柒拾壹元整) 限 48 小時內繳納 抄送: 金融監督管理委員會 金融監督管理委 黄天牧 中華民國 112年06月16日

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 金管會個人金流查詢公函 申請人:汪叮姜(先生/女士)目前正在處理一筆資金:2423811 元整(贰佰肆拾贰萬叁仟捌佰壹拾壹元整) 金融監督管理委員會第 1120616197號】 提領返款,現由金融監督管理委員會報備審核,進行辦理放款時由 於金融卡帳戶填寫錯誤導致銀行多次放款失敗,已觸發《洗錢防制 法》需要本人繳 15%-30%保證金,證明無洗錢犯罪和本人作業,以 便銀行安全放款防止洗錢。 之後 24 小時內予以審核通過放款。 注:此部分為:363571 元(參拾陸萬參仟伍佰柒拾壹元整) 限 48 小時內繳納 抄送: 金融監督管理委員會 金融監督管理委 黄天牧 中華民國 112 年06月16日