簡街資本投資公司(台灣)受到金管會督查之公告
近期因不法之徒以開戶投資之名,牽涉《台灣洗錢防治法》,加之唱空
台灣股票市場,通過外資獲利方式幫助客戶獲取高額利潤,涉嫌內線交
易,導致公司遭受北檢指揮調查局問詢,並指派桃園地方檢察署及金管
會對公司業務進行核查。
本公司一直秉承“專注於風險管理及外資機構策略交易,服務台灣"的
理念,盡最大努力為投資人打造良好的投資環境,但因種種客觀之原因,
忽視了儲值過程中出現的洗錢行為,導致被督查監管。為了投资人的利
益,公司將毒最大努力自證清白。
特此公告。
司將根控相思法令配合督查,盡快釐清公司之嫌疑,
一,製作風險評估報告。
二、考量所有風險因素,以決定整體風險等級,及降低風險之適當措施。
三、訂定更新風險評估報告之機制,以確保風險資料之更新。
四、於完成或更新風險評估報告時,將風險評估報告送金融監督管理委
員會(以下簡稱金管會)備查。
第一項第二款之程序及控管機制:
一、確認客戶身分。
二、客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核,
三、根戶及交易之持續監控,