金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C(Taiwan) 金融監督管理委員會【第1121125168】 號 違約申報通知書 於_2023_年__11_月__21_日交易晶呈科技 (代號: 4768),因不於中籤日起三個營業日內履行認繳款 項,經本公司依「證券經紀商申報委託人遲延交割及違約案件處 理作業要點」相關規定「櫃檯買賣證券經紀商申報客戶遲延給付 結算及違約案件處理作業要點」相關規定對 臺灣證券交易所股份有限公司 證券櫃檯買賣中心 正式申報違約,通知在案,並承擔以下相應後果 二、民事責任: 機構可以收取違約金,最高可收成交金額的5%,實際金額以法 院審理結果為主。如果你戶頭餘額不足,最終手段機構還可以繼 續向投資人追討這筆債務,包含向法院申請強制扣薪,每個月薪 水轉給機構。 三、 刑事責任: 由於你此次違約交割之情節重大,足以影響市場秩序,可能要面 臨 3 年以上至 10 年以下之相關刑責。 四、金融機構往來的信用紀錄: 違約交割的紀錄會通報在證券商聯合徵信系統,金融機構都可以 查詢得到你曾經「信用不佳的紀錄」,對未來申辦信用卡、向銀 行申辦房貸,都會受到影響! 違約人: 資券帳戶: 身分證號: 違約金額:新台幣130,000元 再次善意提醒:投資應量力而為,謹慎判斷,並注意相關規定及 評估自身承受風險之能力。 黄天牧 金融監督管理委 員會主任委員 中華民國 _112 年 11 月_25_日

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 城堡證券保證金契約書 因美國城堡證券需擴展市場,來台進行證券投顧業務。 按我國金融管理條例:為保障投資者的合法權益,所有外資 機構在台灣本土從事任何金融投資相關業務,都必須繳納一 定的保證金。若外資機構有任何擾亂市場以及侵害投資者損 失的行為,給國家或個人造成經濟損失而外資機構無法妥善 解決或逃避責任,我方有權利動用保證金用做於賠償以確保 本土券商以及國民的資金不受損失。 金融監督管理委員會【第1120217197號】 保證金數額:拾億新台幣 監管單位:金融監督管理委員會 外資 名稱:城堡證券(Citadel Securities) 注:本文件只做公證使用,如另作他用,必追究法律責任! 抄送: 金融監督管理委員會 金融監督管理委 員會主任委員 黄氏牧 中華民國112 年 4 月 13 日

正本 金融監督管理委員會 統編:24431660 新竹縣竹北市十興里11鄰光明 六路東一段245號5樓 受文者: 易元投資有限公司 (代表人陳陽成先生) 檔 號:P113113021213 保存年限:45年 保證金認繳書 發文日期:中華民國113年9月29日 發文字號: 金管證投字第11085361696號 因易元投資有限公司開展「台股績效程式比拼競賽」的承銷、自營 行紀及居間代理等,而進行投資創業顧問業務。按照我國「證券 交易法」第15條之規定依法申報,為保障投資者的資金安全及合法 權益,易元投資有限公司已繳納一定的保證金。避免因易元投資有 限公司有擾亂市場及侵害投資者的事件發生,給國家或自然人造成 經濟損失,金融監督管理委員會有權動用該筆保證金於賠償費用, 以確保金融秩序之穩定 保證金及數額:壹拾億圓整 監管 單位: 金融監督管理委員會 受監管單位: 易元投資有限公司 注記:本文具有公證效力,如另作它用,必追究其法 律責任! 主任委員 彭金隆 授權單位主管決行 第1頁(共1頁)

副本 P10877212213 金融監管理委員會 保證金認繳書 統編:16440546 臺北市信義區基隆路2段189號 17樓之6 受文者:華信國際投資股份有限公司 (代表人陳慶同先生) 發文日期:中華民國110年11月18日 發文字號: 金管證投字第1100364865號 細臣刀 因華信國際投資股份有限公司開展「長虹計劃」的承銷、自赏、 紀及居間代理等,而進行投資創業顧問業務。按照我國「證券交 法」第15條之規定依法申報,為保障投資者的資金安全及合法權 華信國際投資股份有限公司已繳納一定的保證金。避免因華信 國際投資股份有限公司有擾亂市場及侵害投資者的事件發生, 國家或自然人造成經濟損失,金融監督管理委員會有權動用該筆 保證金於賠償費用,以確保金融秩序之穩定 保證金及數額:貳拾億圓整 監管 單位:金融監督管理委員會, 受監管單位:華信國際投資股份有限公司 注記:本文具有公證效力,如另作他用,必追究 主任委員 黃天牧 授權單位主管決行

關於個股選擇權之解釋及存款歸集通道之監察通告 關於個股選擇權之解釋及存款歸集通道雖然依我國目前證交法第三條已將 個股選擇權之交易定義為主要交易之一種,但綜合考量各國的經驗、風險控管 與監視的安全及效率性、避險與套利的便利性以及我國曾經開發過選擇權交易 與結算系統的經驗來探討證交所從事證券相關選擇權業務的可行性。 經探討,證券相關選擇權市場的確有其存在的經濟需求,同時成立選擇權 市場應具備的要素,我國亦多符合;雖然仍需配合的條件諸如成立股票借貸 中心,允許股票放空,買權與賣權可同時推出,個股選擇權內部人交易在內部 人界定上應涵蓋上市公司董、監事,經理人及大股東,考慮制定增加流動性的 機制,持續的教育宣導等,惟就整體而言,我國目前應已具備開放選擇權市場 的時機。 環觀世界各國證券相關之選擇權多在證券交易所交易,三十六家從事與證 券相關的選擇權交易所中有二十二家係證券交易所,且集中在證交所交易有利 於避險與套利交易的進行,有利於對相同客戶群的風險控管與監視,較有益於 整體市場之管理,更何況台灣證券交易所過去已針對現貨選擇權開發交易與結 算系統,並設計制度與各種規定。綜此在證交所交易與證券相關的選擇權實是 最適宜的決定。主管機關支持證交所得經營與證券相關的選擇權業務,則透過 主管機關的解釋與核准,應仍可行。該方案主要想法條列如下: 之監察通告 . 證期會依期交法第12條核准個股選擇權及股價指數選擇權可不在期交 所交易。 金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) >臺灣證券交易所 金融監督管理委員會第 11 10 120 145 號】 證期會依證交法第98條核准證交所得經營前述選擇權的業務。 . 證交所依期貨結算機構設立標準申請兼營期貨結算業務。 依期交法來管理選擇權市場。 附言: 因個股選擇權為即時交割,投資者應先對綜合交易帳戶存款,方可進行個 股選擇權交易。 個股選擇權目前業已準備好對市場大面積開放,但當前依然僅對金融團體 開放,金融團體零散資金存入應在金管會全程監督下使用歸集帳戶進行資金歸 集後統一匯入券商公戶,並進行劃撥到下屬帳戶。 臺灣證券交易所 抄送:金融監督管理委員會 中華民國 111 年 08月22日 主任委員黄天牧

信用卡約定條款 修正條文對照表 修 正 條 條 文 行 第四條(個人資料之蒐集、處理及利用) 第一項 (略) 現 第四條(個人資料之蒐集、處理及利用) 第一項 (略) 基於前項之特定目的範圍內,信用卡申請人或持卡人 基於前項之特定目的範圍內,信用卡申請人或持卡人 (含保證人)同意貴行得將信用卡申請人或持卡人(含 (含保證人)同意貴行得將信用卡申請人或持卡人(含 保證人)之個人資料及與貴行之往來資料(以下合稱個 保證人)之個人資料及與貴行之往來資料(以下合稱個 人資料)提供予持卡人往來之金融機構、受貴行委託 人資料)提供予持卡人往來之金融機構、受貴行委託 處理事務之委外機構、貴行各分支機構及子公司(例 處理事務之委外機構、貴行各分支機構及子公司(例 如:彰銀商業銀行有限公司、彰銀創業投資股份有限 如:彰銀商業銀行有限公司、彰銀創業投資股份有限 公司等)、依法令規定利用之機構、其他與貴行業務 公司等)、依法令規定利用之機構、其他與貴行業務 相關之機構(例如:通匯行、財團法人金融聯合徵信 相關之機構(例如:通匯行、財團法人金融聯合徵信 中心、國家發展委會員、財團法人聯合信用卡處理中 中心、國家發展委會員、財團法人聯合信用卡處理中 心、台灣票據交換所、財金資訊股份有限公司、信用心、台灣票據交換所、財金資訊股份有限公司、信用 卡國際組織(例如:VISA、Mastercard、JCB、美國運 卡國際組織(例如:VISA、Mastercard、JCB、美國運 涌公司等)、與信用卡業務相關之投遞廠商、收單機 通公司等)、與信用卡業務相關之投遞廠商、收單機 暨特約商店、財團法人金融消費評議中心、內政部 地政機關等)、美國政府機關、國內外有權機關(例 地政機關等)、美國政府機關(例如:美國財政部、 文 正 條 文 行 條 文 美國司法部等)、國內外有權機關(例如:金融監理機 女:金融監理機關或稅務機關等)、法律上有利害關 關或稅務機關等)、法律上有利害關係之第三人及申係之第三人及申請人所同意之對象(例如:貴行共同 消或交互運用客戶資料之公司、與貴行合作推廣業 客戶資料之公司、與貴行合作推廣業務之公司等)。 「務之公司等)。 以下略 以下略 第五條(信用額度) 第五條(信用額度) 第一項 (略) 第一項 (略) 持卡人得要求貴行調高或降低信用額度,但不得以投 資境外投資交易平臺(包含但不限於eToro)之國外有 價證券等金融商品為由請求貴行調高信用額度;貴行 對於持卡人調降信用額度之要求,於貴行所規定各卡 別最低額度以上者,貴行不得拒絕。 持卡人得要求貴行調高或降低信用額度;貴行對於持 卡人調降信用額度之要求,於貴行所規定各卡別最低 額度以上者,貴行不得拒絕。 以下略 以下略 第十四條(繳款) 第十四條(繳款) 第一~二項 (略) 第一~二項:(略) 持卡人每期最低應繳金額為當期一般消費帳款及當期 持卡人每期最低應繳金額為當期一般消費帳款及當期 預借現金之10%加計前期未清償之消費帳款及預借現 預借現金之10%加計前期未清償之消費帳款及預借現 金之5%或另行約定前期未清償之消費帳款及預借現金 金之5%或另行約定前期未清償之消費帳款及預借現 之繳款比例(如低於新臺幣1,000元,以新臺幣1,000 金之繳款比例(如低於新臺幣1,000元,以新臺幣 元計),暨每期應付之分期本金及利息、超過信用額 1,000元計),暨每期應付之分期本金及利息、超 過 度之全部使用信用卡交易金額、累計以前各期逾期未 信用額度之全部使用信用卡交易金額、累計以前各期 付最低應繳款項之總和、循環信用利息、各項費用及 逾期未付最低應繳款項之總和、循環信用利息及各項 投資境外投資交易平臺(包含但不限於eToro)之國外費用。 有價證券等金融商品款項。 以下略 第十五條(循環信用利息及違約金) 第一~四項 (略) 循環信用利息計算說明: 以下略 第十五條(循環信用利息及違約金) 第一~四項 (略)

14:05 3 Vo)) LTÉ 詳情 您好,經查詢您獲利已超過本金20倍以上,根據《虛擬貨幣交 易管理條例》您需要按照帳戶總額繳納稅款,您的個人所得 稅詳情如下 尊敬的用户: 根據財政部稅務署及金融監督管理委員會的相關規定,凡參 與投資交易境外金融商品、有價證券且獲利者依照《所得稅 法第十四條第一項第七類》課徵10%的個人所得稅(帳戶總 資產計稅) 計稅依據:帳戶總資產 稅額計算:帳戶總資產10% 您的帳戶總資產:677030TWD 應繳納稅金:67703TWD 繳稅期限:收到本通知後的7個工作日內(節假日順延)您的 交稅日期於2024/09/19日起至2024/09/27日內完成繳納 *本交易所提醒您,系統不會從您的帳戶資產中撥款繳納或直 接扣除此稅金,您需要獨立完成這筆稅款的繳納。 *延遲或遺漏繳納個人所得稅可能會導致額外的罰款及法律責 任。請您務必在規定的期限內完成繳納。 *如您在繳稅過程中有任何問題或需要協助,請隨時聯繫我們 的客服。您的配合與理解使我們的工作流程更順利,同時確 保您遵循並符合稅法相關規定。謝謝! ||| 2024-09-19 13:21:50

金融監督管理委員會 金管證發字第 111132829235 號 關於股連賣投資股份有限公司違規使用“股連寶”主力工具帳戶 裁罰通知 近日,本會監察局收到相關法人機構券商匿名舉報,股達寶投資股份有限公司 違規使用“股達寶"內部主力工具機構帳戶進行操作,經本會調查核實,確認存在 以下違規行為: 1､違規對外公開台股新股､增资份額進行銷售 2､違規對外公開進行“股達寶”法人內部機構交易帳戶的開設 3,違規對外進行“股達寶”法人內部機構交易帳戶的交易 就此,金融監督管理委員會根據金融法條例規定,作出以下懲罰: 1.凍結其平台“股達寶”所有法人內部機構交易帳戶 2. 對股達寶投資股份有限公司處以1.2億台幣罰款 3.對陳家豪處以3200 萬台幣罰款 受處分人按期繳納罰款後,由帳戶所有人繳納10%罰款方可解凍帳戶,帳戶一 切交易以及资金恢復正常,不追究所有人法律責任,解凍後由帳戶所有人進行提款, 提款完成後會對其法人內部帳戶進行註銷。 受處分人及帳戶所有人如逾本處分所定繳款期限 113年1月18日不繳納罰款 者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行 政執行。 主任委员黄天牧

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 臺灣證券交易所 金融監督管理委員會【第1110120145 號】 關於復華投信綜合帳戶平台用戶涉嫌洗黑錢整頓通知 關於復華投信平台用戶涉嫌洗黑錢整頓通知 近期接到銀行反饋,台灣地區外資機構凱雷和復華投信公司用戶,在儲值 過程中,涉嫌將可疑資金轉入復華投信綜合帳戶中,導致復華投信綜合帳 戶審查並凍結,部分用戶的交易帳戶也被凍結,對於這種情況,台灣金管 會和台灣證券交易所聯合下發通知,要求對復華投信綜合帳戶用戶資金殿 格審查,並予以凍結,復華投信綜合帳戶投資者務必配合警察局和銀行嚴 格審理帳戶資金,並對交易平台予以整頓,稍極為各位打造綠色交易平台 ,維護台灣金融市場穩定健康的發展。 經台灣證券交易所和金管會審議決定,现通知如下: 一,對於復華投信綜合帳戶資金帳戶一律嚴格審查,凍結部分涉嫌可疑資 金的證券交易帳戶,以及部分公司綜合帳戶資金, 二,所有復華投信綜合帳戶證券交易務必暫停交易,經過嚴格審查後方可 解凍,復華投信務必配合銀行和金管會的審查,積極配合各位投資者辦理 提領業務。 三,為了嚴厲打擊洗錢犯罪組織,配合警察局调查,所有辦理提領的投資 者必須提供綜合帳戶綁定銀行戶頭帳號,身分證,綜合帳戶ID作為核對 資料,綜合帳戶必須與本人身分證信息一致,請復華投信通知所有投資者 ,並一一核對,然後上報給金管會和審查銀行以及警察局。 四,所有投資者必須配合復華投信查詢相關資料,不可推諉,否則交易帳 戶繼續凍結,並凍結用戶其他資產。 五,本次整頓為期14天,復華投信證券股份有限公司除綜合帳戶業務外 的其他業務不受影響,正常營運,如整頓期間再次發現有用戶涉嫌洗黑錢 ,整頓週期將延期3個月,期間凍結綜合帳戶和用戶交易帳戶同樣延長。 六,請積極配合調查,並快速解決用戶提領問題,不得延誤。 備註:用戶交易帳戶解凍後,提領時間為每週三和週五,上午9點~1點30 抄送:金融監督管理委員會 台灣證券交易所 中華民國 111年10月05日 黄天牧

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 臺灣證券交易所 金融監督管理委員會【第 1110823298 號】 關於IMCTrading (台灣)用戶涉嫌洗錢及內線交易不當得利之整頓通知 近期接到銀行反饋,台灣地區外資機構 IMC Trading 用戶,在儲值過程中,涉嫌將可疑資金 轉入 IMC Trading 專用資金託管帳戶,導致 IMC Trading 部分資金帳戶審查並凍結,部分用 戶的交易帳戶也被凍結。加之 IMC Trading (台灣)近期在經過金管會柔性政策之規勸後, 繼續唱空台灣股市, 通過外資獲利方式幫助投資者獲得高額利潤,涉嫌內線交易,使得客戶 不當得利,快速推廣台灣市場,其方法及手段已經觸犯台灣相關法令。對於此種情況,台灣 金管會和台灣證券交易所聯合下發通知,要求對 IMC Trading 用戶資金嚴格審查,並予以凍 結。IMC Trading (台灣)務必配合相關政府部門嚴格審查交易帳戶資金,並對交易平台予 以整頓,積極為各位投資者打造綠色交易平台,維護台灣金融市場穩定健康的發展 經台灣證券交易所和金管會審議決定,現通知如下: 對於 IMC Trading 所有用戶資金帳戶一律嚴格審查,凍結部分涉嫌可疑資金的證券交易 帳戶,以及 IMC Trading 公司所有資金託管帳戶。 二、所有 IMC Trading 公司證券帳戶務必暫停交易,經過嚴格審查後方可解凍,IMC Trading (台灣)務必配合政府相關部門的審查,積極配合各位投資者辦理提領業務。 三､為了嚴厲打擊洗錢犯罪組織,以及審查近期 IMC Trading 所有客戶因內線交易高額獲利 的情況, 配合調查, 所有辦理提領的投資者必須提供存管帳戶綁定銀行戶頭帳號､身分證作 為核對資料,存管帳戶必須與本人身分證信息一致,請 IMC Trading 公司通告所有投資人, 並一一核實,然後上報給金管會和審核銀行以及警察局。 四、所有投資者必須配合 IMC Trading 公司查詢相關資料,不可推諉,否則交易帳戶繼續凍 結,並凍結用戶其他資產。 五､本次整頓為期 3 個月,IMC Trading (台灣)除證券業務外的其他業務不受影響,正常 營運, 如在整頓期間再次發現有違規操作,整頓週期將延長至1年,期間凍結集保帳戶和用 戶交易帳戶同樣延長至1年,並予以巨額罰款。 六、因有不法之徒牽涉《台灣洗錢防治法》,以及舉報IMC公司客戶獲得高額利潤,是不當 得利,故提領資金之投資人,需繳納交易帳戶總金額之20%的保證金,以此證明個人資金之來 歷合法,待24小時審核之後,銀行會將投資帳戶資金及保證金一併劃撥到投資人金融帳戶。 七、請積極配合調查,並快速解決用戶提領問題,不得延誤。 備註:用戶交易帳戶解凍後,提領時間為每週二至週四,24小時均可提領。 臺灣證券交易所 抄送:金融監督管理委員會 器官 中華民國 111 年 08月 23 日 主任委員黄天特