S 金融監督管理委員會
Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan)
臺灣證券交易所
金融監督管理委员【第11 20 10 9 145 號】
關於傑富瑞證券平台用戶涉嫌洗錢及內線交易之整頓通知
近期接到銀行反饋,台灣地區外資機構傑富瑞金融集團用戶,在儲值過程中,涉嫌將可疑資金
轉入傑富瑞集保资金帳戶,導致傑富瑞部分集保資金帳戶審查並凍結。部分用戶的交易帳戶也
被凍結,加之傑富瑞金融集團公司前期在經過金管會柔性政策之规動後,繼續唱空台灣股市,
透過外資獲利方式幫助投資者獲得高額利潤,涉嫌内線交易,對於此種情況,台灣金管會和台
灣證券交易所聯合下發通知,要求對傑富瑞用戶資金最格審查,並予以准結,傑富瑞金融集團
公司務必配合警察局和銀行最格審查交易帳戶資金,並對交易平台予以整顿,積極為各位投资
者打造綠色交易平台,維護台灣金融市場穩定健康的發展。
經台灣證券交易所和企管會審議決定,現通知如下:
一,對於傑富瑞所有用戶資金帳戶一律嚴格審查,凍結部分涉嫌可疑資金的證券交易帳戶,以
及傑富瑞金融集團公司部分集保資金板产。
二、所有傑富瑞證券帳戶務必暫停交易,經過嚴格審查後方可解决,傑富瑞金融集團公司務必
配合銀行和金管會的審查,根極配合各位投資者辦理提領業務。 因有不法之徒牽涉台灣淡
錢防治法》,故提領资金之投資人,而缴纳交易帳戶總金額之15%的保證金,以此證明個人资
金之來歷合法,待審核之後,銀行會將投資帳戶資金及保證金一併劃撥到投资人金融帳戶。
三、為了嚴厲打擊洗錢犯罪組織,配合警察局調查,所有辦理提領的投資者必須提供存管帳戶
绑定銀行戶頭极號、身分證、集保帳戶ID作為核對資料,存管帐户必须與本人身分證信息一
致,消傑富瑞金融集團通告所有投資人,並——核育,然後上報給金管會和審核銀行以及警察
局。
四,所有投資者必須配合傑富瑞企融集團查詢相關資料,不可推議,否則交易帳戶繼續凍結。
並凍結用戶其他資產。
五、本次整頓為期3個月,傑富瑞金融集團除證券業務外的其他業務不受影響,正常管道,如
在整頓期間再次發現有用戶涉嫌洗黑錢,整销週期將延長至1年,期間凍結集保帳戶和用戶交
易帳戶同樣延長至1年,
六、請稍種配合調查,並快速解決用戶提到問題,不得延誤,
備註:用戶交易帳戶解凍後,提領時間為每週二至週四,上午9點~下午1點30分,
臺灣證券交易所
抄送:金
融界督管理委員會
I臣刀
中華民國 112 年 01月09日
主任委员黄天牧
1 人回報・1 則回應・3 年前