17:18 大福
CVC資本配...
具體而言,本公司將:
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Vo) 4G
一、配合投資審查委員會確認客戶身份的真實有效性;
二、配合客戶及交易有關方姓名及名稱的審核;
三、配合對帳戶及交易的持續監測,確保資金來源的合法性,並避免選舉賄賂行為;
四、配合通匯往來銀行業務審查,以證實資金來自於投資活動;
五、配合記錄保存相關存管憑證,並保證帳戶資金僅用於投資活動;
六、配合申報一定金額以上的通貨交易給投資審查委員會;
七、配合疑似洗錢交易申報及依據防治法之通報,杜絕資金用於賄賂。
八、配合指定洗錢反賄賂專責主管,負責遵守和執行公司的防治洗錢及反賄賂政策,
並建立有效的内部管控機制來確保其有效性。
九、根據公司的員工挑選及任用程序以及持續性員工訓練計劃,滿足投資審查委員會
的相關要求,並提高員工對防治洗錢及反賄賂風險的認識和理解。
十、委託獨立稽核機構對公司的防治洗錢、反賄賂及製度有效性進行測試,以確保公
司的政策和控制措施能夠有效應對潛在風險和威脅。
十一、其他依防治洗錢、反賄賂及相應法令及國際證券交易規定的相關事項,包括但
不限於建立合規性監控系統、加強信息披露、加強客戶盡職調查等。
這些措施將有助於確保我們的投資活動符合法律法規的要求,同時更好的保護客戶和
投資機構的利益。
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為避免投資人損失,並防止出現恐慌擠兌的情況,本公司與相關機構共同協商決定,
將配合投資審查委員會經辦CVC資本的要求,確保所有提款申請從申請到辦理結束
在銀行規程內不超過5個交易日。此舉止在保障客戶提款權益,包括客戶帳戶中的全
部資金(包括本金、收益及分紅等)。
由於涉及到《國際貪污防治公約》的用戶,為確保資金來源的合法性,並避免選舉逃
稅行為和洗錢行為的發生,本公司將與投資審查委員會協商,並指定提款處理辦法。
根據該辦法,投資人用戶每次提款需要使用個人銀行帳戶納交帳戶總金額的提款保證
金,並在CVC帳戶中顯示該筆資金為提款保證金。這旨在證明個人資金的來源合
法、收益得當,並且不是選舉賄賂或洗錢所得。待審核通過後,銀行將用戶CVC外
資交易帳戶內的資金提取出來並轉入帳戶。提款保證金在資金到帳後將單獨劃撥到用
戶所綁定的銀行卡中,CVC帳戶中也將同步顯示該筆資金。
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