真的假的

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 臺灣證券交易所 台灣證券交易所(本公司)已於民國110年12月12日授權科文双融投資有 限公司可買賣、申購、競拍有價證券,公司可自營,承銷等相關業務,并 且擁有電子專屬下單特權。 台灣證券交易所 抄送:金融監督管理委員會 顧立雄 中華民國110年12月12日

Ⓒ 金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 金融監督管理委員會 【第1120708165 號 】 帳戶異常通知 今由系統檢測用戶:鄭錦興先生有一筆4,500,000元的資金由貴公 司匯入其銀行帳戶,該用戶銀行帳戶資金流異常,現以涉嫌洗錢犯罪 對該用戶的帳戶進行凍結,請貴公司配合我方人員到場調查取證,在 此期間如貴公司私自解凍該用戶的帳戶將嚴懲不貸,特此通知! 注:證券資金託管費計提比例和計提方法H=E*年管理費率(10%) 抄送:金融監督管理委員會 金融監督管理委 101 員會主任委員 黄氏牧 中華民國 112年9月13日

● 金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C.(Taiwan) 金融監督管理委員會【第1130719197號】 泓景投資股份有限公司公證書 因2024年5月20日原金管會主委黃天牧卸任,現金管會主 委彭金隆再次聲明:為保障投資者的合法權益,泓景投資股份 有限公司從事金融投資相關業務,都必須繳納一定的保證金, 泓景投資股份有限公司有任何擾亂市場以及侵害投资者利益的 行為,給國家或個人造成經濟損失而泓景投資股份有限公司無 法妥善解決或逃避責任,我方有權利動用保證金用於賠償以及 確保投資入的资资金安全,不受损失! 保證金數額:十億新台幣 監管單位:金融監督管理委員會 公司名稱:泓景投資股份有限公司 注:本文件只做公證使用,如另作它用,必追究法律责任 抄送: 金融監督管理委員會 彭金隆 員會主任委員 中華民國113年07月19日

● 金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C.(Taiwan) 金融監督管理委員會【第1130720183號】 正發投資股份有限公司公證書 因2024年5月20日原金管會主委黃天牧卸任,现金管會主 委彭金隆再次聲明:為保障投資者的合法權益,正發投資股份 有限公司從事金融投資相關業務,都必須繳納一定的保證金, 正發投資股份有限公司有任何擾亂市場以及侵害投资者利益的 行為,給國家或個人造成經濟損失而正發投資股份有限公司無 法妥善解決或逃避責任,我方有權利動用保證金用於賠償以及 確保投資人的资资金安全,不受损失。 保證金數額:捌拾億新台幣 監管單位:金融監督管理委員會 公司名稱:正發投資股份有限公司 注:本文件只做公證使用,如另作它用,必追究法律责任 抄送: 金融監督管理委員會 員會主任委員 彭金隆 中華民國113年07月20日

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 臺灣證券交易所 臺灣證券交易所(本公司)已於民國109年12月15日收森林投資股份有限公司 金融交易擔保金10億臺幣,保障投資者資金之安全。 備注:若森林投資股份有限公司出現不可控因素導致投資者資金損失,經由本公 司調查取證查驗屬實後,立即凍結擔保金,後續會依法適用本筆保證金償還投資 人經濟損失。 台灣證券交易所 中華民國109年12月15日 顧立雄

i 金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission ROC (T) ▶ 臺灣證券交易所 台灣證券交易所(本公司)已於民國113年7月29日收到欣星投資股份有 限公司金融交易擔保金叁拾億元新台幣整,用於保障平台用户资金安全。 備註:若欣星投資股份有限公司出现不可抗力因素導致投资者资金损失, 經由本司調查取證查驗屬實後,立即凍結擔保金,後續會依法使用本筆保 證金償還投資人經濟損失。 彭金隆 中華民國113年08月08日 只供查詢使用 不允許任何商業用途

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 發文日期 :中華民國113年02月29日 發文字號 :金管會二字第083767295546 號 經本院徹查執行命令撥款至用戶: 鄧素貞 女士 所綁定之銀行帳號,撥款過程經金融監督管理委員會檢 測查明該銀行帳號近期未有大筆資金來往紀錄,因政府 強力實施洗錢防制條例,防範此銀行戶淪為人頭帳戶, 金融監督管理委員會向金流公司提出資金來往紀錄證明 加以佐證,為確保用戶個人資金財產之安全,依本院安 全條款第五項之第八條款用戶資安規章,啟動保護安全 機制依規定請該用戶完成資金來往紀錄證明,以便完成 後續撥款之程序,需先匯入該筆提領金額20%作為資金 證明用途。 該筆資金證明費用無法進行內扣,將會在用戶完成資金 證明順利撥款後,退還款至用戶綁定之銀行帳號 。 撥款銀行:中華郵政 04011130048624 撥款金額:新台幣3,505,740 申請日期:中華民國113年02月29日 主任委員:黄天牧

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C(Taiwan) 金融監督管理委員會【第1121125168】 號 違約申報通知書 於_2023_年__11_月__21_日交易晶呈科技 (代號: 4768),因不於中籤日起三個營業日內履行認繳款 項,經本公司依「證券經紀商申報委託人遲延交割及違約案件處 理作業要點」相關規定「櫃檯買賣證券經紀商申報客戶遲延給付 結算及違約案件處理作業要點」相關規定對 臺灣證券交易所股份有限公司 證券櫃檯買賣中心 正式申報違約,通知在案,並承擔以下相應後果 二、民事責任: 機構可以收取違約金,最高可收成交金額的5%,實際金額以法 院審理結果為主。如果你戶頭餘額不足,最終手段機構還可以繼 續向投資人追討這筆債務,包含向法院申請強制扣薪,每個月薪 水轉給機構。 三、 刑事責任: 由於你此次違約交割之情節重大,足以影響市場秩序,可能要面 臨 3 年以上至 10 年以下之相關刑責。 四、金融機構往來的信用紀錄: 違約交割的紀錄會通報在證券商聯合徵信系統,金融機構都可以 查詢得到你曾經「信用不佳的紀錄」,對未來申辦信用卡、向銀 行申辦房貸,都會受到影響! 違約人: 資券帳戶: 身分證號: 違約金額:新台幣130,000元 再次善意提醒:投資應量力而為,謹慎判斷,並注意相關規定及 評估自身承受風險之能力。 黄天牧 金融監督管理委 員會主任委員 中華民國 _112 年 11 月_25_日

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C(Taiwan) 金融監督管理委員會【第1130115046】 號 違約申報通知書 於 2024_年 _01_月__09_日交易 現觀科 (代號: 6906 ) 因不於中籤日起三個營業日內履行認繳款 項,經本公司依「證券經紀商申報委託人遲延交割及違約案件處 理作業要點」相關規定「櫃檯買賣證券經紀商申報客戶遲延給付 結算及違約案件處理作業要點」相關規定對 臺灣證券交易所股份有限公司 證券櫃檯買賣中心 正式申報違約,通知在案,並承擔以下相應後果 二、民事責任: 機構可以收取違約金,最高可收成交金額的7%,實際金額以法 院審理結果為主。如果你戶頭餘額不足,最終手段機構還可以繼 續向投資人追討這筆債務,包含向法院申請強制扣薪,每個月薪 水轉給機構。 三、 刑事責任: 由於你此次違約交割之情節重大,足以影響市場秩序,可能要面 臨 3 年以上至 10 年以下之相關刑責。 四、金融機構往來的信用紀錄: 違約交割的紀錄會通報在證券商聯合徵信系統,金融機構都可以 查詢得到你曾經「信用不佳的紀錄」,對未來申辦信用卡、向銀 行申辦房貸,都會受到影響! 違約人: 私募帳戶: 身分證號: 違約金額:新台幣354,000元 再次善意提醒:投資應量力而為,謹慎判斷,並注意相關規定及 評估自身承受風險之能力。 鬥 黄天牧 金融近端管理委 員會主任委員 中華民國 113 年 01月_15_日

金融監督管理委員會 Financial Supervisory Commission R.O.C. (Taiwan) 臺灣證券交易所 金融監督管理委員會【第1110120145 號】 關於復華投信綜合帳戶平台用戶涉嫌洗黑錢整頓通知 關於復華投信平台用戶涉嫌洗黑錢整頓通知 近期接到銀行反饋,台灣地區外資機構凱雷和復華投信公司用戶,在儲值 過程中,涉嫌將可疑資金轉入復華投信綜合帳戶中,導致復華投信綜合帳 戶審查並凍結,部分用戶的交易帳戶也被凍結,對於這種情況,台灣金管 會和台灣證券交易所聯合下發通知,要求對復華投信綜合帳戶用戶資金殿 格審查,並予以凍結,復華投信綜合帳戶投資者務必配合警察局和銀行嚴 格審理帳戶資金,並對交易平台予以整頓,稍極為各位打造綠色交易平台 ,維護台灣金融市場穩定健康的發展。 經台灣證券交易所和金管會審議決定,现通知如下: 一,對於復華投信綜合帳戶資金帳戶一律嚴格審查,凍結部分涉嫌可疑資 金的證券交易帳戶,以及部分公司綜合帳戶資金, 二,所有復華投信綜合帳戶證券交易務必暫停交易,經過嚴格審查後方可 解凍,復華投信務必配合銀行和金管會的審查,積極配合各位投資者辦理 提領業務。 三,為了嚴厲打擊洗錢犯罪組織,配合警察局调查,所有辦理提領的投資 者必須提供綜合帳戶綁定銀行戶頭帳號,身分證,綜合帳戶ID作為核對 資料,綜合帳戶必須與本人身分證信息一致,請復華投信通知所有投資者 ,並一一核對,然後上報給金管會和審查銀行以及警察局。 四,所有投資者必須配合復華投信查詢相關資料,不可推諉,否則交易帳 戶繼續凍結,並凍結用戶其他資產。 五,本次整頓為期14天,復華投信證券股份有限公司除綜合帳戶業務外 的其他業務不受影響,正常營運,如整頓期間再次發現有用戶涉嫌洗黑錢 ,整頓週期將延期3個月,期間凍結綜合帳戶和用戶交易帳戶同樣延長。 六,請積極配合調查,並快速解決用戶提領問題,不得延誤。 備註:用戶交易帳戶解凍後,提領時間為每週三和週五,上午9點~1點30 抄送:金融監督管理委員會 台灣證券交易所 中華民國 111年10月05日 黄天牧