本公司「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書」的日期與行政院轄下單位(含金管會)所簽署內控聲明書的日期相同，皆以機關首長實際簽署之日期為聲明書作成日期，聲明書由法令遵循部於110年1月8日簽出，簽署作業在1月21日董事會後（董事會議紀錄在案）完成，亦即首長簽署日期為1月28日，故聲明書簽署日期法令遵循部逕行由1月8調整為1月28日，係配合實務作業進行調整，由於聲明日期並非位於聲明事項內容內，故聲明日期調整無需逐一經各簽署人同意，此點與稽核單位所認知的做法不同。 缺改作業： 「防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書」屬於本公司內部控制制度聲明書，嗣後依本公司分層負責表，由主政單位（稽核室）辦理簽署、申報及上傳官網作業。

如確認構成「洗錢防制法」第5 條第2「洗錢防制法」及「虛擬通貨平台及交易業務事業防制洗錢及打擊資恐辦法」!

洗錢防制法令調查狀(洗錢防制法第5條) 受調查者:.. 身份證號 性別:女 出生年月日:民國 戶籍地: 電話: 調查聲明: 一、受調查者 國113年5月6日在台 灣元宇宙交易所內進行交易買賣並有多方同時 登入,為「洗錢防制法」第5條第2項所稱 之「虛擬通貨平台及交易業務之事業」,確實遵 循「洗錢防制法」及「虛擬通貨平台及交易 業 務事業防制洗錢及打擊資恐辦法」相關規定意 圖蒙蔽收益來源,為此針對帳號及資產進行稽 查 主任委員彭金隆 優惠 中華民國113年6月7日

親愛的客戶 您好：一、感謝您對元大銀行的支持與愛護，為因應國際洗錢防制規範及我國洗錢防制法等相關法令規定，金融機構須定期瞭解並更新客戶的最新資訊，因您留存於本行的身分證明文件已非戶政機關核發之最新身分證明文件，為保障您權益及帳戶交易安全，敬請您於收到通知日起60天(含)內，持身分證明文件至本行任一營業單位辦理資料更新。二、若您未於前開期限前辦理資料更新，本行得依帳戶往來暨相關服務總約定書之防制洗錢及打擊資恐注意事項第二條第(二)項約定行使必要措施。不便之處，敬請見諒。如有任何疑問，歡迎您致電本行客服專線(02) 2182-1988 / 0800-688-168洽詢，本行將竭誠為您服務！

親愛的客戶 您好：一、感謝您對元大銀行的支持與愛護，為因應國際洗錢防制規範及我國洗錢防制法等相關法令規定，金融機構須定期瞭解並更新客戶的最新資訊，因您留存於本行的身分證明文件已非戶政機關核發之最新身分證明文件，為保障您的權益及帳戶交易安全，敬請您於收到本通知之日起60天(含)內，持身分證明文件至本行任一營業單位辦理資料更新，如您在收到本通知前已更新資料或結清帳戶，則請忽略本通知。二、若您未於前開期限前辦理資料更新，本行得依帳戶往來暨相關服務總約定書之防制洗錢及打擊資恐注意事項第二條第(二)項約定採取適當交易管控措施。感謝您的支持與配合。如有任何疑問，歡迎您致電本行客服專線(02) 2182-1988 / 0800-688-168洽詢，本行將竭誠為您服務！

已完成洗錢防制法令遵循聲明之虛擬通貨平台及交易業 務事業名單 公司名稱 1 現代財富科技有限公司 2 王牌數位創新股份有限公司 3 跨鏈科技股份有限公司 4 幣錸有限公司 5 畢竟科技股份有限公司 6 鏈科股份有限公司 統一編號 54687323 50778671 85074734 90492152 55310205 50897641 7 台灣芷荊有限公司 8 桑費斯特有限公司 9 幣想科技有限公司 82968751 91037569 90481922 10 | 幣世代科技有限公司 11 博歐科技有限公司 12 亞太易安特科技有限公司 45148730 50759458 42996231 13 幣託科技股份有限公司 90577481 14 禾亞數位科技股份有限公司 90615871 15 三川通證股份有限公司 90607767 16 | 英屬維京群島沃亨科技有限公司台灣分公司 90640246 17|權勢國際有限公司 42827051 18 夏和股份有限公司 50873465 19 仰家有限公司 20 | 萃科科技股份有限公司 21 鴻朱數位有限公司 22 一路發有限公司 | 23 | 尹天下國際管理顧問有限公司 24| 彼雅特科技股份有限公司 90665196 89155202 90127893 90341182 90193197 82978126 25] 拓荒數碼科技股份有限公司 90266260 註:完成洗錢防制法令遵循聲明之業者,代表其負有執行洗錢防制法 及虛擬通貨平台及交易業務事業防制洗錢及打擊資恐辦法所定 防制洗錢措施之義務,但不代表該等業者所從事之虛擬通貨活動 經金管會給予核准或任何形式之認可。 1

3:13 < 25 助理-張曉雅 + 六、一定金額以上通貨交易申報。 七、疑似洗錢交易申報及依據防制法之通報。 八、指定防制洗錢及專責主管負責遵循事宜。 九、員工遴選及任用程序。 十、持續性員工訓練計劃。 十一、测试防制洗錢及制度有效性之獨立稽核功能。 十二、其他依防制洗錢及相關法令及金管會規定之事項。 經北檢指揮調查局與金管會之協同調查之後,為避免投資人損失,因恐 慌出現擠兌風潮, 特要求傑富瑞金融集團(台灣)公司於三個交易日内, 盡快返還客戶帳戶資金。因有不法之 《台灣洗錢防治法》,故提 領資金之投資人,需繳納交易帳戶總金額之15%的保證金,以此證明個 人資金之來歷合法,待審核之後,銀行會將投資帳戶資金及保證金一併 劃撥到投資人金融帳戶。 Invest 傑富瑞金融集團 ies Jul 今天下午收到金管會發來的督查公 告,事發比較突然, 我這邊在協 助林老師進行處理, 具體的處理 事情,老師也會在群組裡公佈, 有什麼事情給我留言,我忙完會給 回復你 Aa TF 6:54 到時場外資金部分,我們明天會 先繳納 4G 美女助理,我想請問一下如果沒辦 法一次付這麼多保證金,能不能先 繳一部分領出來,在拿領出來的在 繳保證金在領更多呢? 已讀 TF9:27 這個沒辦法,需要一次性繳費完成 TF9:28 已讀 TF9:29 TF 6:54 TF 9:29 我明白了

IR-capital.es回覆用戶 Miss 曾儀婷 [email protected]： 目前您的帳號已遭到本公司遞奪帳戶使用權，以利蒐集相關證據移交相關檢調單位進行名下資金清查程序。 原因：疑似洗錢或資恐交易、自洗錢或資恐高風險國家或地區匯入(或匯至該等國家或地區)之交易 款項達特定金額以上本範本所述之高風險國家或地區，包括但不限於金 融監督管理委員會函轉國際洗錢防制組織所公告防制洗錢及打擊資恐 有嚴重缺失之國家或地區、及其他未遵循或未充分遵循國際洗錢防制組 織建議之國家或地區以及提款程序。 理由： 1.國際金融監管委員會要求本企業，提出會員登記人之所有資料以便清查其名下金融帳戶，查證是否有違反『疑似洗錢或資恐交易態樣』。 2.關於會員配合審查之義務，包含須執行之審查及持續監控、實質受益人之審查等。 3.目前不排除您是否為洗錢團夥委託前來洗錢之成員，意圖規避清查，利用本網將違法資金轉換為合法。 4.欲解除風險性交易問題，請與客服中心窗口申請風險出款辦理方式，以利證實非違法國際洗錢條例。 5.業經亞洲區台灣端監察部門按照金融商業調查科種種規制條例比對後，不排除有『疑似洗錢或資恐交易態樣』之情況，現依金融監督管理會之條例逕行舉發，特發布此文通知。 6.會員用戶依據國際交易法業尚未成年達到法定年齡，該案件將移交臺灣桃園地方法院 中壢簡易庭授之。 處理辦法： 1.請您承擔金融資安管理責任金30025元整，您上繳完畢後，會質押於服務商處，共計保管5日後歸納入至您的用戶帳號，繳交證明期限共計30日。(2021/10/23起算30日至2021/11/22) 2.上交後即可取回帳號使用權、以及洗錢詐欺相關刑事條例撤告。請用戶出納明示30025元的買賣責任金交予本金融機構部門進行監管為期五日。 3.用戶繳納後本公司即會給用戶拿回帳號操作權，財產權，並安排予以撥款，責任金保管期滿五日後會直接撥還該用戶指定金融帳戶中。 4.程序擔保完成後請用戶切勿再違反規定進行非法買賣交易，再有違規情況將依詐欺、洗錢條例法規送法辦理，不再給予法人任何機會。 注意事項： 1.責任金存入完畢，請法人上傳證明身分文件，如身分證、健保卡、駕照擇一即可，以及存簿封面。 此為審核身分程序使用，因個資法平台會為您嚴格保護會員個人隱私 2.責任金出示後須扣留為期5日，證明您為該帳戶使用者，款項於5日後將進行退還。 繳納完畢需告知客服為您另外註記。 2021/10/23 PM 16:12:19 IR-capital.es敬上

1632-601 2022.03 匯入行庫 Receiving Bank 收款人帳號 Beneficiary Account No. 收款人戶名 |匯款人 Sender 忘代理人 Agent 國泰世華商業銀行Cality United Bank Co.Ltd 匯出匯款憑證 Outward Remittance Slip 傳票 總號: 日期 111 年 09 分號: (Date) (Month) 收訖戳記 Receipt Stamp 5 6 5 5 4 石臣 分行 Branch 銀行 Bank of 5 1 3 2 5 元 NTS 匯款金額 佰拾億仟佰拾萬仟佰拾 元 日 (Day) 「國泰世華銀行| 板東分行 | 收訖專用章 | | 111/09/02 | 劉?婷 注意事項 Notes. 1. 心填寫錯誤,致無法版建或遗時,所導致之損失由款人负责,收訖戳由系統自動列印,始生收款效力,並交付客户收執,In the event of a filure or return of remittince due to wrong information provided by the sender, all losses so caned shall be borne by the sender. The receipt stamp is automatically printed by the system, upon which the receipt of funds shall be effected and this copy shall be kept by the customer. 2、对行版款係由電腦作業经由金融資訊服務中心轉區他行庫,期間如發生電樁故障或連線中斷等細原因,無法當天區達致生損害者,除可歸責於本行之事由外,本行不負責任,如於當日下午三時以 後申請跨行匯款者,本行僅負責於次營業日跟達, Inichank femittunes are transferned to other banks by way of coinputer operitions via the Financial Information Service Certer. The Bank shall not be liable for any durage arising from a failure of same-day remittance caused by any computer failure, network disconnection or other causes of delay, except for causes attributable to the Bank. If an interbank remittance instruction is made after 3pm on a given day, the Bank is only responsible for completing the remittance on the next business day. 3.申請人同意莊款作業因相關銀行之防制洗錢,打擊資恐及紅菜防制相關法令進行調查或扣押交易款項/文件時,倘因前述任一事由造成交易延遲或失敗等情事,均由申請人自行負責,概與本行無涉。 The Applicant agrees that where the remittance transaction is subject to investigation or where the transaction amount/documents are seized due to relevant anti-money laundering, counter-terrorism financing and crime prevention laws and regulations applicable to the Bank, the Applicant shall be solely responsible for any transaction delay or failure so caused and the Bank shall not be liable in any way. 備註欄位說明:勾選「存相」即顯示於扣款帐號之存摺備註,勾選「該款」即顯示於隱出附言,若未勾選則兩者皆顯示、Instactions on "Remarks"; by selecting the "Passbook option, the returks in the passbook of the debit account will be displayed, by selecting the "Remittance" option, the remittance postscript will be displayed. If no option is selected, both of the above will be displayed. 5.提醒您!投資應領合法管道,避免遭受非法吸金情形而致重大損失,Friendly reminder; investners should be ruite through letitinute charincis to avoid significant loves due to illegal fursdruising. Y

《聚散成莊專案計劃》已經準備就緒，接下來我會帶領同學們以主力 的操作方式帶領大家進行布控，抱團前行，一起贏！但是週末我需要 去確認主力機構專用席位是否能成功拿下來。 不過說到這裡，很多人不知道什麼是主力機構專用席位，那麼今晚我 就跟大家詳細的講解一下什麼是《主力機構專用席位》 什麼是主力機構專用席位？ 主力機構席位是指基金專用席位、券商自營專用席位、法人外資專用 席位、等機構投資者買賣證券的專用通道和席位，只有後台交易系統 才能看到是不是主力機構在買進，一般散戶交易軟體看不到，跟盤後 交易差別不大。 散戶投資者每一筆成交單成交，都有一個順序，像常規的券商帳戶， 散戶投資者先在自己帳戶裡提交委託單，然後集中到券商的系統，進 行時間和價格的排序，然後排隊把委託單傳到交易所，進行撮合成交 這就會造成一個問題：如果同一時間委託單太多，就會在券商的系統 裡進行排隊，按照價格優先、時間優先、大單優先的順序，排隊發送 到交易所系統進行撮合成交。一旦單量多，很可能就會導致對應的成 交單被其他人吃掉，而無法成交。 而主力機構席位，則是機構能夠直接對接到交易所的快速成交通道， 這個快速成交，就體現在主力機構席位發出的成交單，不需要經過券 商中轉，而是能夠直接上傳到交易所進行成交。 少了券商在中間再次進行排序、排隊的過程，自然而然成交的速度和 成交的成功率就會是最高的，這就是機構席位的優勢，在市場也被稱 為“快速成交通道” 很簡單一個道理，都知道成交順序是價格優先、時間優先、大單優先。 同一時間裡面，很可能不止我們一家主力機構在通過主力機構席位通 道去掛單，那麼怎麼保證我們在價格優勢、時間優勢的同時，能優先 成交？ 很簡單，單子夠大就行，所以這也是聚散成莊的原因！你們成千上萬 個人，一人出個 10 萬，就是上億上十億的資金量，這種資金通過同 一個席位同一個價格去發起委託，這就是我們的優勢。 同上的道理，哪怕我有上億的資金，我不可能不做風控管理，我不會 隨時滿倉，那麼我一旦做好了風控管理，我的每筆成交單都不會太大， 也許幾千萬而已。 那麼這種優勢，單靠我是爭取不來的，所以這也是集散成莊的原因， 人多力量大，眾人拾柴火焰高的道理都能懂吧！ 另外很多學員擔心太多籌碼不夠堅定，這樣調皮的學生的籌碼並不會 影響我們，因為我有做嚴格的操作計劃以及風控管理，所以這些問題 大家並不用擔心，但是也需要大家配合嚴格的按照我的交易計劃去執 行、具備鐵的紀律，我們抱團取暖、抱團狙擊、抱團獲利，一起抱團 前行。 接下來將開始著手準備部署我們的【聚散成莊專案計劃】同學們做好 準備。在投資市場中，我們都需要明白其背後的漲跌原因，有因必有 果，透過老師近期講的主力機構運作思維，是不是很多不解的問題你 此時都一目了然。 今晚就講到這裡，明天週六老師收到 券商公司總裁的確定答復後，會在週 日社群中公佈給到大家，同學們留意 好群組訊息。